3 我国科技计划项目管理监控的绩效与问题

　　3.1 监控绩效。上述各种监督控制的运行模式，都不同程度地获得较好的管理效果。如国家科技部根据“九·五” 期间对863计划项目的实施情况，于2002年8月正式成立了由9名院士组成的863计划监督委员会，负责受理对863计划课题评审和计划执行中发生问题的投诉、举报，并对863计划管理过程进行监督检查，未发现重大管理问题，表明管理机制创新取得良好效果。

　　湖北省科技厅针对长期以来重立项、轻管理的科技管理部门的通病，2003年委托武汉市科技咨询评估中心对l6个“十·五”科技攻关重大项目的128个课题进行了中期评估，结果有l3个课题评为一般，被亮黄牌，有3个课题定为较差被停止执行。这一做法在全省科技管理部门和科研人员中引起了较大的震动，此举对项目承担单位是一种督促，可以更有效地促进项目合同的执行。

　　实践证明，加强对项目的监督检查，使科技管理部门了解计划项目运行的状态、地方资金结构的问题，为项目调整和滚动支持提供了科学依据，使科技计划项目管理逐步做到科学化和高效率。

　　3.2 监控工作中目前存在的主要问题和主要原因。中国科技项目管理总体上是严格的，总体状况是好的。但由于在机制、制度、管理等方面还不尽科学和完善，因而不同程度地影响了科技管理工作的质量和效率。

　　3.2.1 主要存在问题为：

　　(1)管理分散。由于科技计划项目监督管理主要由计划部门和相关处室共同负责，因而在实施监督中缺少真正的负责部门，加之相关处室分别对项目进行监督，有关项目实施进展情况和实施变化的信息系统不够完备，互通情况不够，使计划管理部门不能及时掌握项目实施过程。

　　(2)重立项、轻管理。科技管理部门重在资金分配，轻过程管理。由于受人力和时间的多种因素限制，只能对重大项目进行监督，项目检查容易走过场，监管不到位，多为短期行为，缺乏全过程的动态监督。

　　(3)监督管理办法简单。项目实施监控信息的采集依靠两种方法，一是项目承担方填报年度项目执行情况统计表，二是管理部门的抽查。检查的对象、时间、内容没有制度化，监督缺乏体系，往往很难全面、深入地了解项目实施过程的真实情况。

　　(4)管理观念落后。缺乏有效的监督控制机制和办法，办法生硬，缺乏适当的及时的调控能力，监管的工具和技术相对落后。

　　3.2.2 产生问题的原因。从项目监控存在的问题上分析，可以认为产生的原因主要是两个方面，首先反映为认识缺陷和技术缺陷。

　　(1)监管法规和制度不健全。大多数省市科技厅把对项目的监督作为一项内容，归入科技计划项目管理办法之中，操作性不强，对监督的职能、职责、要求、措施、内容、办法、标准缺乏严格的确认和规范，管理分散，管理者可监可不监，可多监可少监。

　　(2)监管观念落后，管理方法生硬，对管理的功能认识不清。管理者往往认为是一种管与被管和的关系。然而，现代监管的观念是，项目监管的职能实质上是为项目相关各方提供多方面的支持，项目监管将不仅仅是监管，应该是监管加咨询，也许更多的是以咨询和服务的身份参与项目的实施中去。而目前的监管观念还未充分认识到这些。

　　(3)项目监管缺乏科学性。长期以来，科技部门对项目的监督检查多是根据当年的工作忙闲情况，在年内的某一时段集中多部门进行一次大检查。这种检查违背了项目运行的科学规律。每一个项目均有自身的运行周期，每个阶段的控制节点才是有效监管的关键点，集中大检查的作法，是对项目运行缺乏理解，浪费监督资源。

　　(4)监管缺乏明确的程序和方法论，缺乏信息化、网络化管理方法。对进度控制、质量控制、风险控制等科学方法得不到应用，在遇到问题时，缺乏规范的科学的方法来处理。

　　3.2.3 运行机制缺陷。目前我国各级科技管理部门对项目的监控，主要采用的是行政监控方式及专家小组监控方式，其利弊也是明显的：

　　(1)关于行政监控机制的利弊。有利方面：管理人员直接进行监督，对管理工作比较熟悉，容易发现项目实施中的问题;监督与控制相结合，管理效率高，管理成本低。不利方面：立项和管理合一，立查不分，容易出现管理的偏差和腐败;由于行政管理部门的工作较多，对项目的监管往往是临时性的，短期行为，监管不到位，难以实现全过程管理;不利于政府职能转变和宏观管理。

　　(2)关于受行政主管部

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